3月1日晚間，上交所發(fā)布了2021年度一線監(jiān)管情況通報，其中針對各類違規(guī)主體共實施紀律處分185單，同比增加約36%，處分證券發(fā)行人126家次及相關監(jiān)管對象656名，同比增加約15%，保持從嚴監(jiān)管態(tài)勢。在上交所發(fā)布的這份通報中，*ST易見、*ST中新、*ST圣亞等多家上市公司被點名，成為違法違規(guī)的反面教材。此外，也有朗博科技總經理“喝酒誤事”被通報。
多家上市公司成反面教材
上交所發(fā)布的2021年度一線監(jiān)管情況通報，涉及嚴格執(zhí)行上市公司退市新規(guī)、防范違規(guī)亂象在科創(chuàng)板重演等多個方面。
首先在突出對財務造假等重點案件懲處方面，上交所表示，全年處置財務造假類信息披露案件4單，涉及的4家上市公司被公開譴責，處分相關責任人54名，其中19名責任人被公開譴責、1名責任人被公開認定。
例如，退市航通子公司連續(xù)多年實施財務造假，合計虛增凈利潤超30億元，上交所對公司及主要責任人予以公開譴責，時任董事長被公開認定十年;退市鵬起對子公司控制事項會計處理不恰當，多期定期報告財務數(shù)據(jù)披露不準確，上交所對公司及主要責任人予以公開譴責。
嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔保問題方面，則提到了ST華儀、*ST廣珠。上交所表示，2021年，推動70余家公司完全或部分解決資金占用、違規(guī)擔保問題，涉及金額570余億元。針對相關違規(guī)行為分類實施自律監(jiān)管懲戒，全年實施紀律處分34單，處分上市公司33家，相關責任人232名。對違規(guī)情節(jié)嚴重且拒不整改的上市公司及相關責任人，依法依規(guī)予以嚴肅問責。
例如，ST華儀控股股東長期占用上市公司資金合計23.2億元，其中11.41億元尚未歸還，違規(guī)提供擔保10.88億元，公司已實際承擔擔保責任7.37億元，上交所對公司及主要責任人予以公開譴責，多人被公開認定;*ST廣珠實際控制人累計占用公司40.17億元，截至2020年期末仍有13.05億元尚未歸還，上交所對公司及多名責任人予以公開譴責，實際控制人被公開認定十年。
持續(xù)強化年報信息披露監(jiān)管方面則提到了*ST易見，上交所指出，*ST易見作為滬市唯一一家無法按期披露年報的公司，對公司及時任董監(jiān)高均予以公開譴責。
加大并購重組事中事后監(jiān)管方面，上交所指出，ST中昌收購后未有效行使股東權利導致子公司失控，嚴重影響相關信息披露，對公司及其主要責任人、交易對方予以公開譴責;綜藝股份現(xiàn)金收購交易對方未完成業(yè)績承諾且未按約定對公司履行業(yè)績補償義務，對其予以通報批評。
此外，*ST圣亞、*ST信威、*ST新億、*ST濟堂也出現(xiàn)在上交所2021年一線監(jiān)管通報名單中。
經濟學家宋清輝表示，上市公司是資本市場的基石，提高上市公司質量是推動資本市場高質量發(fā)展的內在要求，也是交易所一線監(jiān)管職責的重要內容。
還有這些公司高管也被點名
上市公司被點名的同時，也有不少上市公司高管被上交所提到。
以朗博科技為例，上交所表示，朗博科技總經理“喝酒誤事”，缺席審議且未簽署書面意見，被公開譴責。據(jù)朗博科技此前公告，公司時任董事兼總經理戚淦超曾遭上交所公開譴責，戚淦超未出席和委托他人出席董事會會議審議公司半年度報告，也未對相關定期報告簽署書面確認意見，未盡到作為董事、高級管理人員的法定職責。
戚淦超在聽證及異議回復中稱，其持續(xù)關注半年度報告編制工作，在董事會召開前一日在上海出差，因飲酒導致身體不適，未能如期返回常州，因此未能參加董事會審議，并于事后及時向證監(jiān)局予以說明。
另外，*ST圣亞不按規(guī)定進行營業(yè)收入扣除，退市風險警示信息披露不真實、拒不配合監(jiān)管，上交所對公司及時任董事長、總經理、財務總監(jiān)等主要責任人予以公開譴責;*ST信威未及時披露海外項目重大經營變化及擔保資金劃扣風險，上交所對公司及多名責任人予以公開譴責，實際控制人被公開認定十年。
除了上市公司高管之外，上交所還提到了壓嚴壓實中介機構責任，并對多名保薦代表人實施了書面警示。
上交所表示，2021年就中介機構履職盡責不到位實施書面警示11單，涉及中介機構3家及相關執(zhí)業(yè)人員22人。其中，對2家保薦機構及16名保薦代表人實施書面警示，占比超過70%。較為突出的違規(guī)情形包括對發(fā)行人關聯(lián)關系、研發(fā)投入、收入確認等事項核查不充分，部分案件中還存在經多次督促仍履職不到位、核查把關不規(guī)范等情形。
此外，還有個別會計師、律師專業(yè)核查不規(guī)范，上交所就1家會計師事務所及其簽字會計師函證程序不規(guī)范、3名律師對賭協(xié)議核查不到位分別予以書面警示。
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